在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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