直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(已婚女性英文称呼，女性英文称呼de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕<已婚女性英文称呼，女性英文称呼/p>

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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