零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(w精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德ú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售(sh精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德òu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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