金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过(guò)北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察(chá)委员会（以下(xià)简称(chēng)香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇(huì)交易中心（全国银行间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港及(jí)其他国(guó)家和(hé)地区的境外投资(zī)者可通过两(liǎng)地基(jī)础设施互(hù)联互(hù)通参与内地(dì)银行间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交(jiāo)易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便于(yú)“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境内投(tóu)资者(zhě)（即互换(huàn)通(tōng)报价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市(shì)场准入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限的(de)境外(wài)投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为场外(wài)结算公(gōng)司(sī)的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易平(píng)台互联提供(gōng)交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句(sī)建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机(jī)构互(hù)联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公(gōng)司之间净(jìng)头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池风(fēng)险敞(chǎng)口设(shè)定上(shàng)限不(bù)超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具(jù)体安排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机(jī)构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)。投(tóu)资(zī)者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业(yè)务规(guī)则(zé)和实(shí形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句)践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做(zuò)好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公司为参与做(zuò)准备。

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