近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券业(yè)务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行(xíng)通过(guò)做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水(s义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思huǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查和(hé)自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思务(wù)所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具，影响了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额(é)包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关(guān)业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是(shì)国(guó)有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负起(qǐ)相应的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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