零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限96的因数有哪些数，72的因数有哪些(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权96的因数有哪些数，72的因数有哪些转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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