科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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