科创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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