在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出佛教肉莲是什么纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)佛教肉莲是什么映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 佛教肉莲是什么