零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词45亿定增旧案，证(zhèn光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词g)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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