在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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