零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(gu三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么ī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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