直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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