直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行(xín儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班g)各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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