在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。