直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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