昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调嗤笑的意思查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规嗤笑的意思定》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构嗤笑的意思租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务(wù)客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机(jī)构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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