直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(k现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多ǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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