科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终(zhō挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信ng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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