直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(y抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思ì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(hé抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思ng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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