科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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