昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)，促(cù)进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的(de)角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公(gōng)平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的一(yī)般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确(què)证券期货(huò)经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户软件厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么或硬(yìng)件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报(bào)告义(yì)务的，中国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么(yī)照《证券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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