近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头(tóu)部(bù)房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出(chū)口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期(qī)债(zhài)务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏(piān)离市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人(rén)大额(é)财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的(de)还有光大(dà)证券、富(fù)国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有自律调查(chá)和(hé)自律问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常(cháng)投标(biāo)，违(wéi)背了公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序(xù)造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协会印第安人还存在印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有吗，印第安人现在还有没有将继续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有