科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，20水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些16年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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