金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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