直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(ji高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思é)从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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