昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程中180kg等于多少斤 180kg等于多少磅的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，180kg等于多少斤 180kg等于多少磅所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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