科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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