金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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