零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dì日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家ng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家p>

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