科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日五斤等于多少克，五斤等于多少克千克(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款五斤等于多少克，五斤等于多少克千克。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(q五斤等于多少克，五斤等于多少克千克ǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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