金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部(bù)境外投资者通(tōng)过北(běi)向互换通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港金融衍生品市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会(huì)（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管局）发布(bù)联(lián)合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外(wài)汇交易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合(hé)公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交易品种为利(lì)率互换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内(nèi)投资(zī)者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率互换集(jí)中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行要(yào)求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案(àn)的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外(wài)结(jié)算公司的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)与人民银(yín)行认可的境外(wài)电子交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司(sī)建立中央对(duì)手方清(qīng)算(suàn)机构互(hù)联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过人(rén)民币(bì)40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香(xiāng)港金管局(jú)已就“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监(jiān)管合作原则(zé)和具体安(ān)排(pái)达(dá)成(chéng)共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么(zhì)风险，理(lǐ)性(xìng)开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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