为了让自(zì)己的限售(shòu)股解禁后(hòu)能获得好的(de)回报，上市公司董(dǒng)事长雇人(rén)拉抬自(zì)家的股票价格，然(rán)后高(gāo)位出货。

　　最近，中(zhōng)国证(zhèng)监会网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则行政处罚决定书，引发市场关注。时为新美星(xīng)董事(shì)长何德平和(hé)其(qí)配偶黄(huáng)秀(xiù)芳提供资金(jīn)，委托蒋维对新美星进行(xíng)“市值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高公司股价，以便后续自(zì)己减持获利。蒋维(wéi)跟(gēn)毛(máo)明土、李(lǐ)传武合(hé)谋，控制35个证券账(zhàng)户，利用资(zī)金优(yōu)势、持股(gǔ)优势(shì)，连续集中交(jiāo)易新美(měi)星(xīng)，影响公司股价，合计盈利(lì)4783.56万元。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对此操纵(zòng)证(zhèng)券市(shì)场行(xíng)为，罚没合计9567.12万(wàn)元(yuán)；还对(duì)何德平信(xìn)息披(pī)露(lù)违(wéi)法违规，给予警告(gào)，并处(chù)以40万元罚款(kuǎn)。

　　我(wǒ)们一起来看看，究(jiū)竟是怎么回事。

　　董事(shì)长雇人拉抬自(zì)家股票

　　多人合谋操纵股(gǔ)价

　　根据(jù)证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书披露的(de)信息，新(xīn)美星董事(shì)长、法(fǎ)定代表人、实际(jì)控制人何德平和他的(de)妻子黄秀芳(fāng)当时向时任独墅湖文化(huà)传播有限公司董事长蒋维(wéi)，提供保(bǎo)证金约3200万元，这(zhè)些钱部分来自(zì)他们所掌(zhǎng)控的上海(hǎi)海得泽广投资(zī)管理中心（普通(tōng)合伙）（简称海(hǎi)得泽广）减持“新美星(xīng)”所得。

　　他们(men)提供资金的目的是，委(wěi)托蒋维对(duì)“新美星”进行“市值管理”，维(wéi)持、抬高“新美星”股价(jià)，以便(biàn)何德平所持“新美星(xīng)”限(xiàn)售(shòu)股(gǔ)于2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在(zài)收到保证金联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量(jīn)后(hòu)，即开始利用控制的证券账户(hù)并联(lián)合其他市(shì)场资金(jīn)在二级市场买入并交易(yì)“新美星”，且在后续(xù)操作中(zhōng)向黄秀芳反馈(kuì)其(qí)操作情(qíng)况(kuàng)。

　　据了解，这场(chǎng)操纵(zòng)股(gǔ)价，蒋维还找了(le)两个帮手共同(tóng)合谋。他经人介绍认识(shí)并联(lián)合(hé)毛明土(tǔ)、李传武共(gòng)同操(cāo)纵“新美星”；毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制各自筹得的证券账户(hù)、资金(jīn)开始与(yǔ)蒋维共同交易“新(xīn)美星”；在(zài)此期(qī)间，主要(yào)由蒋(jiǎng)维与毛明土联系，传递(dì)、沟通各自操盘情况，以利(lì)于两方交易(yì)决策，更(gèng)好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管披(pī)露的信息，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武(wǔ)控制“俞某华(huá)”等35个证券账户(hù)（简(jiǎn)称账户组），交易(yì)“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美(měi)星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离(lí)同期(qī)创业板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏离同期行业(yè)指(zhǐ)数25.95个百分(fēn)点(diǎn)。账户组累计买入4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交金(jīn)额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何(hé)德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武合谋，利用资(zī)金优势、持股优势(shì)，连续集中交易“新美星”，影(yǐng)响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价(jià)、集中出货

　　违法获利近4800万(wàn)元(yuán)

　　我们具体来(lái)看看，蒋维(wéi)联(lián)合毛(máo)明土、李传武，控制35个证券账户（简称账户组），是怎么拉(lā)高“新美星”股价，然后出(chū)货，违(wéi)法获利的。

　　总体来(lái)看，2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，账户组(zǔ)连续集中交(jiāo)易“新美星(xīng)”，申买量占市场申买量比例(lì)超20％的交易日(rì)有19天，峰值(zhí)达到(dào)42.61％；申(shēn)卖(mài)量占市场申卖(mài)量比例超20％的交易日有11天，峰值达到(dào)37.66％。账户组持(chí)股总数占总股本(běn)比例自2019年3月5日开始超过5％，持(chí)续至(zhì)2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日(rì)持流(liú)通股达到峰(fēng)值，占流(liú)通股本的比例24.74％，持股占总股本的比例(lì)8.13％。账户(hù)组具备资金优(yōu)势(shì)和持(chí)股优势。

　　具体来说，第(dì)一阶段，2018年9月26日开始，账户组(zǔ)持续大(dà)量买入“新(xīn)美星”，当日申(shēn)买排名第(dì)一，竞(jìng)价(jià)买(mǎi)入(rù)成交排名第一，至2019年(nián)2月28日期末持(chí)股量为期初持股(gǔ)量(liàng)38.71倍，持股量显著增(zēng)加。在此期间，“新美星”股(gǔ)价累(lèi)计上(shàng)涨12.57％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离(lí)同(tóng)期行业(yè)指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户组集中拉(lā)抬(tái)“新(xīn)美(měi)星”，期末持股(gǔ)量较期初增加124.23％，持(chí)股量涨幅(fú)较大(dà)。

　　其中，账户组(zǔ)有两段典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以(yǐ)不低于(yú)卖一(yī)价或市价(jià)申买3,729,100股，占账户(hù)组(zǔ)同期申买量68.11％，对应(yīng)成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不低于卖一价或市价(jià)申(shēn)买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期申(shēn)买(mǎi)量41.33％，对应成(chéng)交股数（不(bù)含对(duì)倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星(xīng)”股价(jià)累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期(qī)创业(yè)板综指21.32个百分点，偏离同期(qī)行(xíng)业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三(sān)阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组集中卖(mài)出“新(xīn)美星”。在此期间，“新美(měi)星(xīng)”股价(jià)下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指1.55个百分点，偏离同期行业(yè)指数1.03个百(bǎi)分点。

　　此外(wài)，操(cāo)纵(zòng)期(qī)间，涉案账户(hù)组还(hái)多次(cì联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量)实施(shī)盘中拉抬(tái)和对倒，并(bìng)反(fǎn)向卖出获(huò)利的(de)行为。经(jīng)测算，扣(kòu)除佣(yōng)金和(hé)相关(guān)税费，账户组盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托理财、而非操纵股(gǔ)价(jià)

　　证监会不予采(cǎi)纳，罚没近亿元(yuán)

　　关于操纵股价(jià)，何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理人提出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一(yī)，没有操纵动机。

　　第二，在(zài)案证(zhèng)据不足以(yǐ)证明蒋维受何(hé)德平或(huò)黄(huáng)秀芳委托，联(lián)合他人操纵股价，一是“市值管理(lǐ)”不等同于“操纵证(zhèng)券市(shì)场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关系，而非操纵股价；三是蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等(děng)人讨论交(jiāo)易新(xīn)美(měi)星的情(qíng)况告(gào)知黄秀芳或何德平，涉案(àn)股东(dōng)名册并非黄秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供，蒋维也没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股东名册(cè)；四是蒋维没(méi)有与(yǔ)毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)就各自账户交易新美星的盈亏分配进行约(yuē)定；五是蒋维账户(hù)组利(lì)益与何(hé)德(dé)平、黄秀芳利益并不一致，何德平、黄秀芳(fāng)不能(néng)控制蒋维账户组，蒋(jiǎng)维获得黄(huáng)秀芳资金后部(bù)分用于偿还债务，部(bù)分用于(yú)非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账户组、李传武(wǔ)账户组交易(yì)行(xíng)为(wèi)承担责(zé)任。

　　第四，部分账户(hù)不受蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问笔录的合法(fǎ)性(xìng)及真实性(xìng)。

　　第六(liù)，何(hé)德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提(tí)供款项不知情(qíng)、未参(cān)与，且(qiě)何德平与黄秀芳系(xì)独立法律主体，即便夫妻或一(yī)致行动(dòng)人中一方(fāng)存在不当(dāng)行为(wèi)，不(bù)应推定或认定另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传武，及他们的代(dài)理人也就(jiù)是否合谋(móu)、部(bù)分账户(hù)的(de)控制(zhì)关系、委托理财关系等提(tí)出了申诉意(yì)见。

　　对此，证监会(huì)回应，经复核，对当事人及其(qí)代理人的(de)主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表示(shì)，本案为多个主体参(cān)与、多个环节(jié)实施、环(huán)环相(xiāng)扣、锁链式的上下游衔接、合(hé)作，共同完成的操纵行为。在案证据(jù)可以(yǐ)证明，何德平、黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维(wéi)提供资(zī)金作为保证金，委托其通过二级市场交易影响(xiǎng)新美(měi)星股(gǔ)价(jià)，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况；何德平知悉并参与(yǔ)了(le)本案行为；上述行为的(de)实(shí)质是操纵股价，并非合法理财(cái)。在案证(zhèng)据可以(yǐ)证明，蒋维、毛明土、李传武有共(gòng)同影响“新美星”股价的(de)意图和目标，共同(tóng)商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股(gǔ)价的行动(dòng)，属于共同操纵行(xíng)为。

　　关于违法期间(jiān)和(hé)责任承担，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制(zhì)的账(zhàng)户交(jiāo)易“新美星(xīng)”客观(guān)上为后续的合(hé)谋操(cāo)纵起到一定程度(dù)锁仓(cāng)的作(zuò)用，并且根据(jù)蒋维笔录(lù)，毛明土知道蒋(jiǎng)维和上市公司的合作(zuò)，知道蒋维已经(jīng)有一定底仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此毛明土和李传武的违法期(qī)间与蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平(píng)一致。在此基础上，在认定及处(chù)罚时将(jiāng)合谋各方视为一(yī)个整体，不区别对(duì)待各(gè)方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上述(shù)行为违反了(le)2005年(nián)《证券法(fǎ)》第七十七条第一项规定，构成2005年《证券法》第二(èr)百零三(sān)条所述的操纵(zòng)证券市场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会(huì)决定：就操纵证券市场行为，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元(yuán)罚款(kuǎn)，其中(zhōng)，对何德平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明(míng)土、李传武分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信(xìn)息披(pī)露违法

　　被予(yǔ)以(yǐ)警告并罚款

　　另(lìng)外，关于何德平信息披(pī)露违法的相关情况，行政处罚(fá)决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海(hǎi)得(dé)泽(zé)广(guǎng)代何德平(píng)、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份(fèn)，占新美星(xīng)上市时总股本的1％。上市后，该(gāi)部(bù)分(fēn)股票继(jì)续由海得(dé)泽广代持，海得泽广自2017年(nián)12月19日开始减持“新美星”股(gǔ)票，至2018年(nián)12月27日减持完毕(bì)。

　　关于何(hé)德平信息披露(lù)违法(fǎ)，何德平、黄秀芳及其代理人提(tí)出：第一，海得(dé)泽(zé)广与何(hé)德平、黄秀(xiù)芳二人不存在代持(chí)，涉(shè)案股(gǔ)份(fèn)系海得泽广为兰某(mǒu)代持(chí)，股份减(jiǎn)持决策由(yóu)海(hǎi)得泽广(guǎng)和兰某作出，海得泽广将(jiāng)减持所得汇(huì)入黄秀芳指定账户的原因系兰(lán)某向(xiàng)黄秀(xiù)芳归(guī)还借(jiè)款本息。第二，涉案股份(fèn)仅为1％，不具(jù)有重(zhòng)大性，不对投资者决策产生重大影响，情节(jié)轻微。第三，即(jí)便(biàn)认定代持(chí)成立，何德平对借款(kuǎn)、还款等(děng)事项，不参与(yǔ)、不(bù)知情，没(méi)有主观过错，不应(yīng)受(shòu)到(dào)处罚(fá)。综上，请求不予处罚。

　　对此，证监(jiān)会回应，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等(děng)询问笔录、海得泽广交易(yì)流水、资金(jīn)流水及相关银(yín)行账户流水，结合何德(dé)平、黄秀芳的配偶关系，代持资金(jīn)和减持所得系家(jiā)庭共同财产(chǎn)，可以认定海得(dé)泽广代何德平、黄秀(xiù)芳持有(yǒu)新美星股票。当事人(rén)所提相关理由不(bù)具有事实和法律依据(jù)，不予采纳。

　　证监会表示(shì)，何德平作为(wèi)上市公司实际控制人，未如实告(gào)知上市公司上(shàng)述持股(gǔ)情况，导致新(xīn)美(měi)星(xīng)在(zài)相关公告中均未披露相(xiāng)关情(qíng)况(kuàng)，导致新美星违反(fǎn)2005年《证券法》第六十三条规定(dìng)，何德平(píng)的行(xíng)为构成2005年《证券法》第(dì)一(yī)百九十三条第三(sān)款(kuǎn)规定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决(jué)定：就信息披露违(wéi)法行为(wèi)，对何德平给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)40万元罚款。联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量>

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