金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者(zhě)通过北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每(měi)日不(bù)超过人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的协(xié)同发展，构建高水平(píng)金融开(kāi)放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公告(gào)发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关(guān)事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的(de)相(xiāng)关交(jiāo)易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可(kě)交(jiāo)易品(pǐn)种为(wèi)利率互(hù)换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即(jí)互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价商协(xié)议(yì)，并为上海清算所利(lì)率互换集(jí)中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符合(hé)人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案(àn)的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公司的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认(rèn)可的境(jìng)外电子交易平台(tái)互联(独肖有哪几个lián)提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度独肖有哪几个管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结(jié)算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管(guǎn)合作(zuò)原则(zé)和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及(jí)衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司(sī)应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开展“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定及(jí)业务规(guī)则，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和(hé)控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)。投(tóu)资者(zhě)应当充分(fēn)了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作的(de)差异，评估和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一(yī)步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的投资者可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司(sī)为参与做准备。

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