昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的(de)各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管(gu结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少ǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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