科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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