直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络(金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗luò)直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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