零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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