直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(y发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系uán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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