直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)88是不是质数，79是质数吗管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　88是不是质数，79是质数吗g>直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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