昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业(yè)务活动的具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的(de)受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期钟南山为什么被说成钟百亿货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托钟南山为什么被说成钟百亿(tuō)管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机(jī)构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业网络(luò)和(hé)信息(xī)安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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