直播短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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