零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(z吴亦凡资产多少亿hèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(lu吴亦凡资产多少亿ò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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