零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(z儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班ēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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