金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者(中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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