金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发(fā)展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人民银行(xíng)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金(jīn异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写)融管理局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和(hé)地区的(de)境(jìng)外投资者可通过两地(dì)基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生品市场。自联(lián)合公告(gào)发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有(yǒu)关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的(de)境内投资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换(huàn)集(jí)中清算业务(wù)的清算会员或(huò)该(gāi)类会(huì)员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境外投资(zī)者为符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债券市(shì)场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资者(zhě)需(xū)同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算(suàn)会(huì)员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易平台(tái)互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公司建立(lì)中央对(duì)手方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额(é)度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸对应的“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监(jiān异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写)会和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原(yuán)则和具(jù)体安(ān)排达成共识(shí)，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了(le)两地监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方(fāng)面的监管合作安排和联络协(xié)商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)及业务规(guī)则(zé)，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者教育和服务(wù)，切实(shí)维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投资者应当充(chōng)分了(le)解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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