零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé20斤是几kg 20斤是多少磅)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国20斤是几kg 20斤是多少磅庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。