昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全(quán)运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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