直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信24px;'>挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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