在(zài)“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhè乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思ng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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